2025年03月25日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的（）。

A 15%
B 10%
C 20%
D 5%

2．外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准证书之日起（）日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。

A 10
B 20
C 30
D 45

3．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

4．发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

A 特别程序，5
B 一般程序，3
C 一般程序，5
D 特别程序，3

5．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。

A 600万元
B 800万元
C 500万元
D 480万元

6．配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A 市场价格
B 主承销商和发行人协商
C 发行人
D 主承销商

7．中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 100万元
B 500万元
C 2000万元
D 1000万元

8．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　）。

A 填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B 本人身份证明原件及复印件
C 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

9．可转换公司债券的( )。

A 最短期限为2年，最长期限为6年
B 最短期限为3年，最长期限为5年
C 最短期限为2年，最长期限为5年
D 最短期限为1年，最长期限为6年

10．在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。

A 3
B 2
C 5
D 15

11．外国投资者股权并购的情形中，注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的( )。

A 1倍
B 2倍
C 3倍
D 4倍

12．关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A 3日
B 4日
C 2日
D 5日

13．投资者的资金账户一般在（）处开立的。

A 银行
B 证券公司营业部
C 证券交易所
D 第三方

14．（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A 本金风险
B 流动性风险
C 操作风险
D 价差风险

15．权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 9：15-11：30
C 13：00-15：00
D 15：00-15：30

16．因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险属于（）。

A 合规风险
B 操作风险
C 法律风险
D 信誉风险

17．新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A 增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B 股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

18．关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。

A B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日
B B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日
C B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前
D B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

19．证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺书》
D 《客户资金第三方存管协议书》

20．根据《关于资产评估报告书的规范意见》，资产评估报告须报送（）审核、验证、确认。

A 委托单位主管部门
B 评估单位主管部门
C 当地国资部门
D 国家国有资产管理部门

21．根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。

A 证券结算风险基金
B 上海证券交易所
C 守约方
D 投资者保护基金

22．超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。

A 不超过包销数额115％的股份
B 不少于包销数额115％的股份
C 不超过包销数额120％的股份
D 不少于包销数额120％的股份

23．目标公司在遭遇收购威胁时大量增加自身负债，以此降低企业的吸引力，这一做法被称为（）。

A 负债毒丸策略
B 银降落伞策略
C 白衣骑士策略
D 金降落伞策略

24．证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉处罚是（）。

A 罚款
B 撤销证券从业资格
C 追究刑事责任
D 撤销任职资格

25．客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A 银行账户密码和证券资金账户密码
B 银行结算账户密码和资金账户密码
C 银行结算账户密码和证券资金账户密码
D 银行交易账户密码和证券资金账户密码

26．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

A 100份
B 500份
C 1000份
D 10000份

27．网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A 高效性
B 效率性
C 有效性
D 经济性

28．按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A 1万手
B 10万手
C 5万手
D 100万手

29．客户开立资金账户需本人到（）办理。

A 商业银行
B 证券营业部柜台
C 登记结算机构
D 证券交易所

30．深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。

A 证券公司，境外托管机构
B 境外托管机构，证券交易所
C 境外托管机构，证券公司
D 境内托管机构，证券公司

31．证券公司可委托()进行证券投资管理。

A 信托公司理财部门
B 其他证券公司的自营部门
C 具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
D 商业银行理财部门

32．短期融资券的发行人应披露占同类资产总额( )以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。

A 10%
B 20%
C 30%
D 25%

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2025年03月25日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题32

一、单选题

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