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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题31

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实，称为资金核实。
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2．我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．按照现行交易制度规定,当有两个以上价位符合集合竞价的原则时,深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．回购成交合同应采用书面形式，其内容由回购双方约定。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．净额清算也称差额清算。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．股东可以在公司弥补亏损和提取法定公积金之前分配利润。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
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13．发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
  • 答 正确
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15．目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人的利益，方便委托人作出决定。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．发行人向深交所申请其股票在创业板上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。
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21．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 ()
  • 答 正确
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22．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。
  • 答 正确
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23．限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
  • 答 正确
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26．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。
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27．可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告，还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。( 　)
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  • 答 错误

31．委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、有效期、签名等内容。
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