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当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题

1．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（ ）。
  • A 如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
  • B 如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
  • C 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
  • D 到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报

2．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。
  • A 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
  • B 匹配量和未匹配量
  • C 证券简称
  • D 证券代码

3．上市公司收购人触发要约收购义务，发出收购要约，应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书，上市公司收购报告书应当载明的事项有（ ）。
  • A 被收购的上市公司名称
  • B 收购人关于收购的决定
  • C 报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例
  • D 收购人的名称、住所

4．我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（ ）。
  • A 以每手面值国债到期回购价报价
  • B 以百元面值国债到期回购价报价
  • C 以日收益率报价
  • D 以到期年收益率报价

5．关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（ ）。
  • A 报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
  • B 询价交易中交易商需以实名方式申报
  • C 报价交易中交易商需以实名方式申报
  • D 询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报

6．目标公司拒绝收购，其原因一般是管理层认为（）。
  • A 只有拒绝收购才能提高收购价格
  • B 收购方的要约收购有意制造股价动荡，从而借机牟利
  • C 收购人最近三年有严重的证券市场失信的行为
  • D 一旦被收购管理者的身份将受到不利影响

7．记账式国债的承销团包括（ ）。
  • A 商业银行
  • B 保险公司
  • C 国家邮政局邮政储汇局
  • D 证券公司

8．特别资产类型包括（）。
  • A 企业股权价值
  • B 开发性房地产
  • C 土地使用权与投资性房地产
  • D 知识产权

9．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。
  • A 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
  • B 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
  • C 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
  • D 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

10．发行人申请创业板首次公开发行股票应当符合下列条件：（ ）。
  • A 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
  • B 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在弥补亏损
  • C 发行后股本总额不少于3000万元
  • D 发行后股本总额不少于2000万元

11．保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。
  • A 通过从事保荐业务谋取不正当利益
  • B 本人及其配偶持有发行人的股份
  • C 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  • D 未完成或者未参加辅导工作

12．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。
  • A 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的規定
  • B 净资产不少于3亿元人民币
  • C 过去1年税后利润不少于6000万元人民币
  • D 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

13．下列关于解决同业竞争措施的陈述，正确的有( )。
  • A 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
  • B 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
  • C 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
  • D 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

14．以下关于招股说明书摘要的表述中正确的有（）。
  • A 招股说明书摘要的目的是向公众提供有关本次发行的简要情况
  • B 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
  • C 招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况
  • D 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字

15．根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到(  )处罚。
  • A 撤销相关业务许可
  • B 追究刑事责任
  • C 没收违法所得
  • D 罚款

16．下列各项中，（ ）行为属于操纵市场行为。
  • A 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖
  • B 证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
  • C 证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定
  • D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

17．目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。
  • A 各全国性商业银行
  • B 农村信用社
  • C 烟台住房储蓄银行
  • D 部分符合条件的城市商业银行

18．保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（）。
  • A 上市保荐书
  • B 保荐协议
  • C 保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
  • D 保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

19．下列属于必须经上市公司股东大会审议批准事项的有（）。
  • A 变更募集资金用途
  • B 股权激励计划
  • C 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项
  • D 单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

20．在上市保荐期间，存在（）情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。
  • A 发行人进行财产清算
  • B 保荐机构被证监会撤销保荐机构资格
  • C 发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构
  • D 保荐机构负责另一个证券发行项目

21．下列关于向原股东配股的表述，正确的有（）。
  • A 拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的30%
  • B 控股股东应当在股东大会召开前公开承认配股股份数量
  • C 采用《证券法》规定的代销方式发行
  • D 采用《证券法》规定的承销方式发行

22．上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明( )等条款。
  • A 特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
  • B 目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
  • C 资产过户或交付的时间安排
  • D 违约责任

23．申请首次公开发行股票的公司接受辅导的人员包括（ ）。
  • A 公司高级管理人员
  • B 公司监事
  • C 持有公司5%以上（含5%）股份的股东或其法定代表人
  • D 公司的董事（包括独立董事）

24．以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。
  • A 自动托管，随处通买
  • B 投资者通过托管证券公司领取红利股息等
  • C 托管制度和指定交易制度连在一起
  • D 哪买哪卖，转托不限

25．关于全国银行间市场债券的清算和交收，以下说法正确的是（ ）。
  • A 交易双方按合同约定及时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券的和资金，不得买空或卖空。
  • B 资金清算分为首次资金清算和到期资金清算
  • C 计算利息的基础天数为365天
  • D 回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数。

26．自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括（）。
  • A 《合并证券账户申请表》
  • B 有效身份证明文件以及复印件
  • C 拟合并的证券账户卡及复印件
  • D 委托代办的，需提供经公证的委托代办书

27．金融期权的基本类型是（ ）。
  • A 股权类期权
  • B 买入期权
  • C 卖出期权
  • D 货币期权

28．委托有不同的形式,可以分为(  )两大类。
  • A 非柜台委托
  • B 柜台委托
  • C 网上委托
  • D 人工电话委托

29．信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括( )。
  • A 具有较高的同质性
  • B 能够产生可预测的现金流收入
  • C 年收益率达到5％以上
  • D 符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

30．发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。
  • A 公布了新的定期公告
  • B 公布了重大事项临时公告
  • C 调整盈利预测
  • D 以上都是

31．公司债券交易流通期间，发行人应于每年的6月30日之前向同业拆借中心和国债登记结算公司同时提交的信息披露材料包括（）。
  • A 发行人上一年度的财务报告
  • B 发行人本年度的财务报告
  • C 公司债券信用跟踪评级报告
  • D 公司上一年度重要会议报告

32．金融期货主要包括()。
  • A 外汇期货
  • B 利率期货
  • C 股票价格指数期货
  • D 股票期货

33．拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。
  • A 改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
  • B 定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
  • C 拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
  • D 对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

34．下列有关短期融资券的表述，正确的有（）。
  • A 短期融资券最长期限不得超过365天
  • B 短期融资券的注册机构是中国人民银行
  • C 短期融资券的注册机构是中国银行间市场交易商协会
  • D 短期融资券的注册有效期为3年

35．《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）。
  • A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
  • B 融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系
  • C 质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券
  • D 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续

36．股份有限公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（）。
  • A 董事会和监事会的工作报告
  • B 公司年度的预算方案、决算方案
  • C 公司年度报告
  • D 公司章程的修改

37．（ ）交易产生印花税。
  • A A股
  • B 可转换公司债券
  • C B股
  • D 基金

38．证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。
  • A 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • B 代期货公司、客户收付期货保证金
  • C


    协助办理开户手续

  • D


    提供期货行情信息、交易设施

39．经常性关联交易的披露内容包括（ ）。
  • A 交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法
  • B 关联交易占当期营业收入或营业成本的比重
  • C 发行人消除或减少此类关联交易的措施
  • D 关联交易占当期同类型交易的比重

40．经营者集中是指（）。
  • A 经营者合并
  • B 经营者通过资产转让方式取得对其他经营者的控制权
  • C 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权
  • D 经营者通过取得股权取得对其他经营者的控制权

41．经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（ ）使用。
  • A 证券投资基金管理公司
  • B 其他会员
  • C 保险资产管理公司
  • D 机构投资者

42．根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。
  • A 具备证券交易所会员资格
  • B 最近3年内不存在重大违法违规行为
  • C 最近年度净资本不低于人民币5亿元
  • D 最近年度净资产不低于人民币8亿元
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