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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．全国银行间市场质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予纪律处分，并可处3万元人民币以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．按照现行交易制度规定,当有两个以上价位符合集合竞价的原则时,深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．全国银行间债券市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债务回购主协议。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．网上竞价发行使股价不易被机构大资金操纵，降低了中小投资者的投资风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．因技术故障导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌、暂缓进入交收等措施。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．股份转让公司的股份按照有关规定重新确认之后可以自行转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．企业国有资产的评估项目实行核准或备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．双边意向申报等同于两条买卖方向相同的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相同的定价申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

18．标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万元以下的罚款（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．深圳证券交易所规定，接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司债券发行失败，发行人应当按发行价加算银行同期贷款利息返还认购人。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．同次发行的的公司债券的偿还期是一样的，而一般的公司债务可以有不同的偿还期。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券和资金结算实行分级结算原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．对采用累积投票制的议案，同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。
  • 答 500万
  • 答 800
  • 答 1亿
  • 答 2亿
  • 答 正确
  • 答 错误

29．独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露；被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．市场利率水平和国债承销商确定国债利率水平空间大小呈反向变动关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．部分资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资产价值的评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。
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  • 答 错误
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