2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

2．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A 数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B 数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C 数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D 数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

3．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A 证券交易所债券市场
B 全国银行间债券市场
C 证券交易所股票市场
D 全国银行间股票市场

4．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A 价格高低
B 数量多少
C 时间先后
D 规模大小

5．有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

A 总资产额
B 净资产额
C 债务总额
D 流动资产总额

6．可转换公司债券自转换期结束之前的第( )个交易日起停止交易。

A 5
B 10
C 15
D 20

7．若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。

A 申购日之前（含该日）
B T+1日
C T+2日
D T+3日

8．股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为( )。

A 决定权和执行权
B 决定权和审批权
C 经营权和决定权
D 经营权和执行权

9．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

10．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A 客户资金或证券，买卖证券差价
B 自有资金或证券，买卖证券差价
C 客户资金或证券，手续费收入
D 自有资金或证券，手续费收入

11．审计全过程的中间环节是( )。

A 审计回顾阶段
B 计划阶段
C 实施审计阶段
D 审计完成阶段

12．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（）的债券。

A 权证
B 股票
C 基金
D 另一种证券

13．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A 停止股份转让
B 暂停上市交易
C 在STAQ市场交易
D 在NET市场交易

14．按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A 证券交易所
B 证券公司
C 中国证券登记结算有限责任公司
D 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

15．集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。

A 可以表明参与集合计划没有风险
B 可以保证本金安全
C 不保证最低收益
D 可以保证资产投资不受损失

16．以下属于经理职权的是（）。

A 制定公司具体规章
B 修改公司章程
C 审议批准监事会或者监事的报告
D 审议批准董事会的报告

17．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A 2
B 3
C 4
D 5

18．深证证券交易规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准为1张，最小报价变动为（）元或其整数倍。

A 1
B 0.1
C 0.01
D 0.001

19．证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合( )的规定。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司

20．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计到达该券种发行量的（）的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

A 15%
B 20%
C 25%
D 10%

21．（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A 虚拟匹配剩余量
B 虚拟未匹配量
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量

22．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

23．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
B 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
D 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销

24．如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起（）个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%”的承诺。

A 12
B 24
C 36
D 48

25．我国上海证券交易所质押式回购交易申报价格最小变动单位为( )元或其整数倍。

A 0.001
B 0.005
C 0.01
D 0.05

26．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A 1/2
B 1/3
C 2/3
D 4/5

27．申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

28．配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A 市场价格
B 主承销商和发行人协商
C 发行人
D 主承销商

29．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。

A 1份
B 10份
C 100份
D 1000份

30．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B 公布最近一个年度的审计结果
C 公布股票的成交价格
D 公布股票的累积成交量

31．发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

A 12
B 24
C 36
D 48

32．客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A

1
B

2
C

3
D

4

33．根据现行规定，发行人及保荐通过（）方式确定发行价格。

A 竞价
B 定价
C 询价
D 市值配售

34．在资产管理业务中，( )负责保管委托资产。

A 证券交易所
B 资产托管机构
C 证券登记结算机构
D 证券公司

35．自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。

A 代理客户买卖证券
B 为盈利而自己买卖证券
C 为盈利而代理客户买卖证券
D 无偿自行证券买卖

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35

一、单选题

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