2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

1．正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。

A 现场会议
B 视频会议
C 电话会议
D 全体会议

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
2．下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B 不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

3．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

4．下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。

A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
5．股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。

A 35%以上
B 50%以上
C 85%以上
D 全部

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
6．下列关于投资者李某的说法，正确的是（）。

A 李某以前在证券公司评定的风险承受能力等级不能改变
B 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司应当其视为专业投资者履行适当性义务
C 李某不满足普通投资者转化为专业投资者的要求
D 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司有权自主决定是否同意其转化为专业投资者

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

7．收购要约约定的收购期限不得少于（）日。

A 15
B 20
C 30
D 45

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
8．背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。

A 王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证
B 李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验
C 赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
D 张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
9．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

10．下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。

A 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B 全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C 全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D 证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
11．公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。

A 必须经股东会或者股东大会决议
B 必须经中国证监会决议
C 公司不得为陈某提供担保
D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
12．下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。

A 股东大会是公司的权力机构
B 公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会
C 董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。
D 总经理由董事会决定聘任或者解聘

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

13．证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。

A 3年
B  5年
C 10年
D 1年

题干： 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
14．客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是（）。

A 使用欲购从速、申购良机等表述
B 使用或者登载单位、个人的推荐性文字
C 贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D 基金经理管理的基金的所有过往业绩

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
15．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

16．收购要约约定的收购期限不得少于（）日。

A 15
B 20
C 30
D 45

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

17．设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。

A 注册资本不低于1亿元人民币
B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
C 主要股东最近5年没有违法记录
D 有良好的风险控制制度

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
18．下列属于内幕信息的是（）。

A 依据已被他人披露的信息
B 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C 公司已向媒体公布的收购方案
D 公司定向增发股票的计划

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
19．以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。

A 张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
B 根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
C 根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
D 如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
20．在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
21．若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A 5个工作日
B 10个工作日
C 15个工作日
D 20个工作日

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

22．任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。

A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

23．当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A 电子形式或口头形式
B 口头形式或其他形式
C 书面形式或其他形式
D 书面形式或电子形式

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

24．该基金经理小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

25．下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

26．下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
27．廖某的行为构成（）。

A 诱骗投资者买卖证券罪
B 操纵证券市场罪
C 编造并传播证券交易虚假信息罪
D 利用未公开信息交易罪

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

28．张某的行为构成（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪
B 利用未公开信息罪
C 非法发行证券罪
D 操纵证券市场罪

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
29．关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。

A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B 按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D 对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
30．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
31．股份有限公司的合并应当由（）作出决议。

A 股东大会
B 董事会
C 公司章程
D 证监会

题干： 某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
32．依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A 违规披露、不披露重要信息罪
B 背信运用信托财产罪
C 诱骗投资者买卖证券罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
33．设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。

A 股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C 有公司住所
D 由董事会制定公司章程

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
34．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

35．欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。

A 非法募集资金金额在1000万元以上的
B 造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C 全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
36．关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。

A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B 有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散
C 普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
D 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

37．证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。

A 3年
B  5年
C 10年
D 1年

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
38．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
39．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项39

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