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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题35

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在商业银行最多可以发行占核心资本50％的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100％的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在上海证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．处置证券公司风险过程中，有关公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

8．因为权证代表一定的权利，故有交易价值。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．我国证券市场目前已经在A股、基金、权证等一些品种中实行了货银对付制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在封闭式债券回购中,回购方可以利用回购“买断”的债权进行相应的套利操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．定向资产管理计划合同应当包括中国证券业协会指定的合同必备条款。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过上市公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保，都应当经上市公司股东大会审议批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．保荐机构及相关人员对工作底稿中的未公开披露信息负有保密责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．客户到营业柜台提出网上交易申请,须签署《网上交易协议书》,营业部经理和负责人应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了基础。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，或者审核承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告并署名。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．买入期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入任意数量金融工具的权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．对从事非法集资活动构成犯罪的不法分子，要依法追究刑事责任。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．董事长和副董事长由股东大会以全体股东的过半数选举产生。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．募集设立的股份有限公司的章程，应当采取法律规定的书面形式，在公司创立大会通过后生效。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．投资银行业的狭义含义包括众多的资本市场活动，即公司融资、兼并收购顾问、股票的销售与交易、资产管理和风险投资业务等。
  • 答

32．证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。
  • 答 正确
  • 答 错误
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