2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题29在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2．虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

3．证券经纪业务的禁止行为包括（）。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

答 I、 II、 III
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

4．证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5．证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6．证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

7．申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答 I 、II、 III
答 I、III 、IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

8．对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 II. 公司合并的 III .公司转让主要财产的 IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

答 I 、II 、III
答 I、 II
答 III、 IV
答 II 、III 、IV

9．根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

10．以下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利 Ⅱ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅲ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅳ.滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

答 II、 III
答 I、 II、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV

12．关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13．申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 I.具备3年以上保荐相关业务经历 II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、 III、 IV
答 I、 II 、III 、IV

15．欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 I.发行股票发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的

答 I、 II
答 II、 IV
答 I、 II、 IV
答 I、 III、 IV

16．证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金

答 I、 II 、IV
答 II 、III 、IV
答 I 、II、 III、 IV
答 I、 III

17．证券交易内幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

18．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。 I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照 III 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答 II IV
答 I II III
答 I III IV
答 I II III IV

19．《公司法》不适用的公司包括（）。Ⅰ.无限责任制公司Ⅱ.两合公司Ⅲ.合伙企业Ⅳ.股份有限公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

20．向不特定对象发行公司债券票面总值为（）的，无须由承销团承销。 Ⅰ.人民币三千万元 Ⅱ.人民币四千万元 Ⅲ.人民币六千万元 Ⅳ.人民币一亿元

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

答 I、II、III
答 II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV

22．证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

答 I 、II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III
答 II 、IV

23．从业资格取得的条件包括（）。 I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.完全民事行为能力。 IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

24．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100 万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．证券市场禁入措施的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26．下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

答 I 、II 、III、 IV
答 III、 IV
答 I 、II
答 I、 II、 III

27．从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

28．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户

答 I 、II
答 II、 III
答 II 、IV
答 I 、III 、IV

29．上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题29

一、组合型选择题

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