2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按（）计收。

A 5%
B 15%
C 20%
D 30%

2．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。

A 5万股
B 1万股
C 3万股
D 2万股

3．公司发行股票过程中各方最关心的问题是( )。

A 如何申购
B 如何定价
C 如何配号
D 如何登记

4．( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

A 募集资金用于扩大现有产品产能的
B 募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C 募集资金用于新产品开发生产的
D 募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

5．下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。

A

中国证监会及其派出机构
B

证券交易所
C

证券业协会
D

证券登记结算机构

6．发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A 准确性
B 重要性
C 完整性
D 及时性

7．资产评估报告的有效期为（）起的一年。

A 评估首日
B 评估基准日
C 评估报告出具日
D 评估结束日

8．下列不属于委托人权利的是( )。

A 自由选择经纪商
B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C 对证券交易过程的知情权
D 随时变更或撤销委托

9．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

10．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（）。

A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股

11．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。

A 1%
B 0.05%
C 10%
D 15%

12．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。

A 发起人大会
B 股东大会
C 公司董事会
D 公司监事会

13．上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（）。

A T+8 日
B T+4 日
C T+3 日
D T+6 日

14．（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A 1991
B 1990
C 2005
D 2004

15．关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是( )。

A 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

16．融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A 证券公司
B 证券交易所
C 登记结算机构
D 证监会

17．可转换公司债券每张面值（）元。

A 1000
B 100
C 10
D 1

18．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A 电话服务中心
B 邮寄服务
C 自动传真、电子信箱与手机短信
D “一对一”专人服务

19．可交换公司债券的最短期限为（），最长期限为（）。

A 1年，6年
B 1年，5年
C 6个月，5年
D 6个月，6年

20．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

A 2000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 2亿元

21．公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。

A 股息
B 任意公积金
C 红利
D 职工福利

22．证券经纪商和客户之间的关系是( )。

A 从属
B 依附
C 委托代理
D 互相制约

23．具备条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国登记结算公司

24．可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。

A 2，6
B 1，6
C 5，10
D 3，10

25．根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。

A 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C 次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

26．证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。

A 1
B 3
C 5
D 10

27．上市公司发行新股决议( )年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

A 1,股东大会
B 2，股东大会
C 1，董事会
D 2，董事会

28．上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对（）负责。

A 股东大会
B 总经理
C 董事会
D 董事长

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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28

一、单选题

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