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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题24

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。
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2．获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．短期融资券持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后10年。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．中国证监会对主承销商的申请材料进行初审后，将初审意见和申请材料交给中国证监会派出机构复审。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间的，中国证监会暂不受理其新的集合资产管理计划的申请；但是证券公司已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，证监会可以受理其新的集合资产管理计划的申请。
  • 答 正确
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9．内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。
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  • 答 错误

10．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。
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11．证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。
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12．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
  • 答 正确
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13．根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。
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14．投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
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15．从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
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16．买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。
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17．并购重组委员会每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过4年。
  • 答 正确
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18．赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席，方可举行。
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20．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。
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21．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。
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22．证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。
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  • 答 错误

24．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件包括，营业网点在20个以上。
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