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2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题39

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
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2．我国A股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。
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3．中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在委托买卖证券的情况下，证券交易的对象就是委托合同中的标的物。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司向客户融资融券不应向客户收取保证金。
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6．股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
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7．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。
  • 答 正确
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8．上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
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9．在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
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10．根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
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11．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
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12．证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。
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13．中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
  • 答 正确
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14．金融债券的招投标发行通过中国证监会发行系统进行。
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15．投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
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16．短期融资券债务融资工具持有人及其代理人行使表决权，所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。
  • 答 正确
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17．中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。
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18．根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。
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19．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。
  • 答 正确
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20．定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
  • 答 正确
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21．除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
  • 答 正确
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22．企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。
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23．国债买断式回购交易按两次成交，一次清算原则进行。
  • 答 正确
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24．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。 ()
  • 答 正确
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25．要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该变化发生的次日之前向中国证监会作出书面报告。
  • 答 正确
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26．发审会后更换保荐机构（主承销商）的，原则上不用再重新上发审会。
  • 答 正确
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27．深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
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28．《中华人民共和国证券法》适用所有境内外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ( )
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29．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
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30．目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
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31．上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 ( )
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32．上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内，到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。
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33．在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、集中管理。
  • 答 正确
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35．保荐业务工作底稿应当至少保存20年。
  • 答 正确
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36．全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。
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37．在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券公司定向发行债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
  • 答 正确
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39．公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。
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