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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41
题数：
41
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题
1．
合格境外机构投资者的境内股票投资,应遵守下列持股比例限制()。
A
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
D
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
2．
下列有关记账式国债的说法正确的是（）。
A
记账式国债在证券交易所和债券市场和全国银行间债券市场发行并交易
B
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行以及竞争性定价过程
C
承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监以及保监会的意见。
D
承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国保监会的意见。
3．
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。
A
战略投资者的选择标准
B
向战略投资者配售的股票总量
C
占本次发行股票的比例
D
持有期限制
4．
增发新股过程中涉及的( )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A
《招股意向书摘要》
B
《网上、网下发行公告》
C
《发行提示性公告》
D
《上市公告书》
5．
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。
A
直接关系型
B
间接关系型
C
朋友关系型
D
陌生关系型
6．
我国资产评估主要采用（ ）方法。
A
收益现值法
B
重置成本法
C
现行市价法
D
清算价格法
7．
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
8．
为公司债券提供担保，应当符合的条件包括( )。
A
担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B
以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C
设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D
担保财产的价值低于担保金额
9．
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。
A
交易商与交易所之间的交易
B
交易商之间的交易
C
交易商与客户之间的交易
D
客户与客户之间的交易
10．
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。
A
按规定缴存交易结算资金
B
如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C
正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D
接受交易结果，并履行交割清算义务
11．
首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。
A
股票经纪人
B
律师
C
会计师
D
其他专业顾问
12．
公司债券上市期间，凡发生( )等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
A
公司发生重大亏损或者重大损失
B
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C
公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
D
公司债券担保人主体发生变更或担保人经营，财务状况发生重大变化的情况
13．
上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（ ）。
A
公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
B
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C
在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
D
最近2年连续亏损
14．
定向资产管理合同包括以下基本事项（）。
A
价值变动提示
B
由中国证监会颁发的业务许可证
C
投资目标和管理期限
D
各类风险提示
15．
根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见-证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司被认定其面临严重财务困难的情形包括（）。
A
最近二年连续亏损
B
因2年连续亏损，股票被暂停上市
C
最近1年期末股东权益为负值
D
最近1年亏损且主营业务已停顿半年以上
16．
针对股份公司的股份可以进行的行为包括( )。
A
分派
B
收回
C
设质
D
注销
17．
证券经纪商在收到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
A
合法性
B
真实性
C
同一性
D
规范性
18．
我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
A
B股
B
国债
C
A股
D
基金
19．
拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。
A
改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B
定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C
拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D
对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理
20．
纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。
A
ETF、LOF二级市场买入金额
B
买断式回购到期购回金额
C
债券回购初始融出资金金额
D
采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
21．
自营业务的风险主要有哪几种( )。
A
合规风险
B
法律风险
C
市场风险
D
经营风险
22．
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A
具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B
具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C
最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D
最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
23．
管理风险的防范可以采取以下措施（ ）。
A
要加强经纪业务营销管理
B
制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C
建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
D
严格执行经纪业务操作规程
24．
在我国内地，股票发行可以分为（ ）。
A
面值发行
B
溢价发行
C
溢价发行和折价发行相结合的方式
D
折价发行
25．
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。
A
4天回购
B
28天回购
C
63天回购
D
273天回购
26．
证券交易的清算交割包括（）。
A
根据成交单与委托单配对
B
为客户办理交割
C
应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D
打印交割单、对账单
27．
证券公司借入次级债务应当符合的条件包括（）。
A
借入资金有合理用途
B
次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C
长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的30%
D
净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险准备指标不触及预警标准
28．
企业改制必须聘请的中介机构是( )。
A
财务顾问
B
具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D
律师事务所
29．
在融资融券业务中,可充抵保证金证券范围包括( )。
A
A股股票
B
债券
C
B股股票
D
基金
30．
我国股票发行历史上曾采取过( )等方式。
A
全额预缴款方式
B
储蓄存款挂钩方式
C
上网竞价
D
市值配售
31．
下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的是()。
A
控股股东、控股股东参股的企业都属于发行人的关联方
B
关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系
C
关联交易的价格或收费原则上不应偏离市场独立第三方的标准
D
关联交易的价格或收费可以偏离市场独立第三方的标准
32．
影响可转换公司债券价值的因素包括( )。
A
票面利率
B
转股价格、转股期限
C
股票波动率
D
赎回、回售条款
33．
用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定，交易方可成立。
A
权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B
权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30％之间自行协商确定
C
债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％之间自行协商确定
D
专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
34．
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。
A
公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B
公司净资产总值不低于1亿元人民币
C
公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D
公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
35．
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。
A
每一账户的申购数量都有上限，但无下限
B
会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C
申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
D
申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
36．
公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A
清算费用和职工的工资
B
缴纳所欠税款
C
社会保险费用和法定补偿金
D
清偿公司债务
37．
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。
A
在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C
严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
D
加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
38．
财务顾问为收购公司提供的服务有( )。
A
寻找目标公司
B
提出收购建议
C
商议收购条款
D
帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
39．
以下不征收印花税的是( )。
A
信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同
B
受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C
受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D
发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿
40．
指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,报价驱动的特点包括（）。
A
投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
B
证券成交价格的形成由做市商决定
C
投资者买卖证券都已市商为对手
D
证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
41．
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合( )。
A
上市公司在最近3年连续盈利
B
上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C
上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70％
D
上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50％
做题计时：
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收起
一、多选题
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3
4
5
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9
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